SA8000認(rèn)證審核九：監(jiān)督審核
添加時間：2014-06-19 14:22:34
公司社會責(zé)任管理體系在通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核，獲得體系注冊后，必須確保社會責(zé)任管理體系持續(xù)地符合SA8000社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和法律法規(guī)的要求，確保持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的社會責(zé)任目標(biāo)(有可能是逐步提高的)。同時，由于各種原因公司有可能在某一時期發(fā)生體系、過程、產(chǎn)品或服務(wù)方面的重大變更。為了維持認(rèn)證資格，公司必須對體系作出相應(yīng)的調(diào)整以確保長期持續(xù)的符合性、有效性，因此，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立認(rèn)證后對公司社會責(zé)任管理體系進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督審核的制度和程序。
監(jiān)督審核是認(rèn)證機(jī)構(gòu)向公司頒證后，在證書有效期內(nèi)(一般為三年)對獲證公司進(jìn)行的定期或不定期的審核，旨在驗證獲證公司的社會責(zé)任管理體系是否持續(xù)符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)并有效運行，從而確認(rèn)其能否繼續(xù)持有和使用由認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。
一、定期監(jiān)督審核
對公司社會責(zé)任管理體系進(jìn)行定期監(jiān)督審核的頻次和深度，應(yīng)視公司社會責(zé)任因素的復(fù)雜性及社會責(zé)任影響程度等情況決定。兩次定期監(jiān)督審核之間的間隔通常為半年。
定期監(jiān)督審核一般包括以下內(nèi)容：
1.維持體系運作的有關(guān)要素:即內(nèi)部審核、管理評審、糾正和預(yù)防措施；
2.工人、公眾和利益相關(guān)者投訴；
3.公司是否發(fā)生人員和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整
4.公司生產(chǎn)經(jīng)營運行是否發(fā)生變化
5.公司工作時間和工資福利制度是否發(fā)生變化；
6.對認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用是否有違規(guī)情況；
7.體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動；
8.監(jiān)督審核一般采用抽樣的方式進(jìn)行；
9.每次監(jiān)督審核應(yīng)涉及全部體系要求，每次監(jiān)督審核對各要素審查的深度和廣度各有側(cè)重，尤其對上次審核遺留問題要進(jìn)行審查。
一般情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會在相關(guān)程序中要求認(rèn)證審核或復(fù)評后就制訂對該公司整個證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核計劃，對每次監(jiān)督抽查的區(qū)域或要素作出策劃
二、不定期監(jiān)督審核
審核獲證后，公司管理體系如果出現(xiàn)重大變更，或獲證公司發(fā)生重大意外事故，發(fā)生重大勞資糾紛事件，或受到公眾的強(qiáng)烈投訴等情況時，認(rèn)證公司會根據(jù)合約規(guī)定進(jìn)行不定期監(jiān)督審核。
當(dāng)獲證公司發(fā)生下列特殊情況時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定不定期的監(jiān)督審核計劃：
1.獲證公司社會責(zé)任管理體系發(fā)生重大變更。如公司組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了重大更改(比如進(jìn)行股份制改造或進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重組)，高級管理層發(fā)生重大人事變動，管理手冊、程序等文件發(fā)生重大變更，或者人員、設(shè)備、關(guān)鍵工藝發(fā)生重大變更。
為及時獲得以上變更信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證公司及時申報變更情況，以便對獲證公司實施監(jiān)督管理。
特殊情況下的不定期監(jiān)督審核可以采取臨時單獨進(jìn)行的方式。如果時間接近的話，一也可以與定期監(jiān)督審核合并進(jìn)行。
2.當(dāng)獲證公司提出關(guān)于擴(kuò)大原有認(rèn)證范圍的申請時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以單獨安排或結(jié)合監(jiān)督審核安排擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核。擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核應(yīng)包含文件評審，并至少對申請擴(kuò)大的部分(要素、部門)會造成影響的全部要素和職能進(jìn)行評審。
3.發(fā)生重大意外事故或公眾投訴時。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲知獲證公司生產(chǎn)經(jīng)營過程發(fā)生嚴(yán)重事故，遭到公眾投訴，發(fā)生重大勞資糾紛，或者遭到政府部門處罰等情況時，應(yīng)派出未參加該公司初次審核及最近一次監(jiān)督審核的審核員前往調(diào)查，若屬實，則應(yīng)作出證書是否維持的決定。
三、監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置
對監(jiān)督審核中所發(fā)現(xiàn)的問題，視輕重程度一般有如下三種處置方式：
1. 認(rèn)證暫停
有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以暫停認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格：
(1)認(rèn)證證書持有者未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對獲準(zhǔn)認(rèn)證的社會責(zé)任管理體系進(jìn)行了重大更改，且該項更改影響到認(rèn)證資格；
(2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會責(zé)任管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格
(3)認(rèn)證證書持有者對認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定；
(4)認(rèn)證證書持有者未按期交納認(rèn)證費用，且經(jīng)指出后未予糾正；
(5)發(fā)現(xiàn)其他違反認(rèn)證規(guī)則的情況。
認(rèn)證暫停后，若認(rèn)證證書持有者在規(guī)定的時間內(nèi)采取措施，滿足規(guī)定的條件后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消暫停。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能撤銷認(rèn)證資格，收回認(rèn)證證書。
2. 認(rèn)證撤銷
有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會撤銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，收回認(rèn)證證書：
(1)暫停認(rèn)證資格的通知發(fā)出后，認(rèn)證證書持有者未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正行動；
(2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會責(zé)任管理體系存在嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況；
(3)出現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證證書持有者正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認(rèn)證資格撤銷的情況。
被撤銷認(rèn)證資格的公司，一年后方可重新向同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請。
3. 認(rèn)證注銷
認(rèn)證注銷是認(rèn)證機(jī)構(gòu)注銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，并收回認(rèn)證證書。有下列情況之一時，一般注銷認(rèn)證：
(1)由于認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；
(2)在認(rèn)證證書有效期屆滿時，認(rèn)證證書持有者未在認(rèn)證證書有效期屆滿前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出重新認(rèn)證申請；
(3) 認(rèn)證證書持有者正式提出注銷。
